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Sanções CFTC FCStone, LLC para a empresa de infrações de supervisão ordenou pagar 140 mil penalidades civis A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC) entrou em um arquivamento da Ordem e, ao mesmo tempo, liquidou acusações contra a FCStone. LLC, um comerciante da Comissão de Futuros (FCM) cadastrado na CFTC com sede em Nova York, Nova York, por não fornecer e manter um programa de supervisão adequado e por não supervisionar diligentemente seus funcionários em uma ocasião, em violação do Regulamento 166.3 da CFTC. A Ordem CFTC exige que a FCStone pague uma penalidade monetária civil de 140 mil e que cesse e desista de violar o Regulamento 166.3 da CFTC, como cobrado. Especificamente, a Ordem conclui que, de pelo menos 2008 até maio de 2017, a FCStone não possuía políticas ou procedimentos adequados que regem a transferência de posições entre contas de clientes e nenhuma política escrita definida que rege um pedido de um cliente para transferir posições entre contas. Em vez disso, a FCStone tinha uma política não escrita, de modo que seus funcionários entenderam que deveriam buscar orientação se uma transferência fosse solicitada entre duas contas que não estavam sob controle comum. Essa política não escrita, no entanto, não forneceu orientação específica sobre o impacto da propriedade beneficiária sobre as transferências de contas, de acordo com a Ordem. Em particular, uma FCM, como a FCStone, pode transferir posições entre clientes de contas de commodities mantidas na empresa 1) desde que a transferência apenas constitua uma mudança de uma conta para outra conta e 2) a propriedade beneficiária subjacente nas duas contas permaneça O mesmo, de acordo com a Ordem. A Ordem também conclui que, em uma ocasião, os funcionários da FCStones transferiram posições entre duas contas que não tinham a mesma propriedade beneficiária subjacente. Especificamente, eles transferiram aproximadamente 20 milhões em posições de ouro e prata de uma conta pessoal individual para uma conta corporativa na qual o indivíduo era proprietário de 98,95 por cento. Eles fizeram a transferência acreditando que, porque as contas individuais e corporativas tinham o mesmo grande número de comerciante e o indivíduo controlava ambas as contas, os cargos poderiam ser transferidos entre as duas contas. Na verdade, no entanto, os números de identificação fiscal para as duas contas eram diferentes e as contas não tinham a mesma propriedade beneficiária subjacente porque havia dois proprietários minoritários fracionários da conta corporativa. A Ordem conclui ainda que a FCStone cooperou plenamente com a investigação da CFTC sobre este assunto e que a FCStone, por sua própria iniciativa, revisou seus procedimentos escritos relativos à transferência de cargos de acordo. Os membros da Divisão da Divisão de Execução da CFTC responsáveis ​​por este assunto são James Deacon e Rick Glaser. Os direitos autorais deste site ou de qualquer outra parte pertencem ao GP ONESTOPBROKER, salvo indicação em contrário. É concedida permissão para o download, impressão, transmissão e armazenamento temporário pessoal, não comercial de qualquer material neste site. 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